海外資管機構赴上海投資指南（2021版）今發布

一份致力於為外資機構在中國、在上海佈局展業提供幫助和便利的行動指南——《海外資管機構赴上海投資指南（2021版）》今天在2021上海全球資產管理高峰論壇上正式發布。

作為中國改革開放的重要窗口和發展成就的生動縮影，上海正在成為全球金融機構最集中、金融要素市場最齊備、金融環境最友好的城市之一。優良的營商環境，積極的金融創新，專業的金融服務讓上海這座城市獲得了全球機構的青睞，集聚效應明顯。

據第一財經報導，截至2020年末，上海持牌金融機構總數達1674家，比2015年末增加196家，外資金融機構佔比近三分之一。外資法人銀行、保險機構、基金管理公司均佔內地總數的一半左右，成為境內外資金融機構最集中的城市之一。全球資管規模排名前十的資管機構均已在滬開展業務，全國33家外資私募證券投資基金管理人（WFOE PFM）中有29家落戶上海。

去年，為幫助有意來中國開展業務的資產管理公司了解上海，提供展業的前期準備、申辦手續、營商政策、專業服務機構等訊息，由中國證券投資基金業協會和上海市基金同業公會，共同編撰了全國首個城市為海外資管機構推出的官方指南性文件《海外資管機構赴上海投資指南》中英雙版。今年，結合最新的政策方向和投資形勢，在對指南進行更新之後，《海外資管機構赴上海投資指南（2021版）》將在今天正式發布。這本指南在編撰和修訂過程中得到了上海市地方金融監管局、上海證監局、中國證券投資基金業協會的指導與幫助。通力律師事務所、畢馬威企業諮詢（中國）有限公司、上海光大資產管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司對本指南修訂作出重要貢獻。

《海外資管機構赴上海投資指南》2021版延續2020年版的宗旨，以優化外商便利化進程和促進本土化融合為原則，由十二個章節組成，覆蓋地理區位、行業概述、政策法規、申請審批、業務開展、機構服務六大類，結合行業實踐和行業數據，向來滬和在滬外資機構提供指導性參考。

第一財經指出，對比2020版，《指南》2021版對宏觀統計和行業數據進行了全面更新，新增上海地區有關“十四五”規劃和“先行先試”的具體措施，調整細化機構設立的流程和實操環節，增加私募股權投資基金相關內容，對基金的合規以及稅收制度進行了充分歸納，將基金募集環節延展至私募投資；並將《關於加快推進上海全球資管中心建設的若干意見》作為附件納入《指南》，以期幫助讀者更全面深入地了解上海建設全球資管中心願景和決心。

上海是一座激動人心的城市，這裡開明睿智、大氣謙和；上海是一座海納百川的城市，這里人才薈萃、百業齊興；上海也是資產管理領域要素集聚度高、國際化水平強的城市，這裡聚八方來客，享開放紅利。

2021年，上海國際金融中心建設將開啟更高能級的發展征程，外資機構也將以更積極的姿態佈局資管市場，上海的服務“新高地”和政策配套也將進一步完善。 2021版《海外資管機構赴上海投資指南》將給更多外資機構在中國，在上海展業提供幫助，提供便利。